期货公司期货投资咨询业务试行办法

期货公司期货投资咨询业务试行办法

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》是***证券监督管理***会于2010年12月23日第289次***办公会议审议通过的，自2011年5月1日起施行。该办法旨在规范期货公司的期货投资咨询业务活动，提高专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场发展。

1. 总则

1. 该办法的制定目的

为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

2. 适用范围

在中华人民共和国境内从事期货投资咨询业务的机构和个人，均必须遵守本办法的规定。

3. 证券经营机构和期货经纪机构的条件

证券经营机构和期货经纪机构申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，必须符合本办法规定的条件。

2. 期货公司的业务类型

1. 期货经纪业务（境内、境外）

期货经纪业务是期货公司的核心业务，包括境内和境外的期货经纪业务，主要以佣金为收入。

2. 期货投资咨询业务

期货投资咨询业务包括风险管理顾问、研究分析和交易咨询等服务。风险管理顾问主要协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询；研究分析服务主要提供期货市场行情、趋势和投资建议等与期货相关的研究报告；交易咨询则包括买卖点分析、交易策略等。

3. 期货公司人员要求

1. 高管人员

每家期货公司至少需要1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员。

2. 从业人员

每家期货公司至少需要5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员。

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的颁布实施，对于规范期货公司的期货投资咨询业务活动，提高服务质量和专业化水平，保护客户合法权益，促进期货市场的发展具有重要意义。期货公司在开展相应业务时，应遵守该办法的规定，确保合规经营，为客户提供更好的投资咨询服务，促进期货市场的繁荣和稳定发展。