证券法洗钱

1. 证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖基金、债券等金融产品。

2. 国际公约明确对“自洗钱”行为入罪，要求加强证券期货业反洗钱工作。

3. 洗钱风险管理的基本原则包括风险相当原则，全面性原则，同一性原则，动态管理原则，自主管理原则，保密原则。

4. 证券业常见的洗钱类型包括利用证券发行市场寻找并购重组的机会，利用转托管方式实现证券和资金的转移等。

5. 央行对中信证券、中信建投等券商和江苏银行等机构因违反反洗钱规定进行处罚。

6. 监管处罚对违反《证券法》的行为进行罚款和警告等处理。

7. 在刑法修正案中，加大了对证券犯罪、非法集资、洗钱犯罪等金融乱象的打击力度。

证券从业人员的持有、买卖限制

根据《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖基金、债券等金融产品。这一规定旨在防止从业人员利用职务之便进行洗钱活动，确保证券市场的合规性和透明度。

国际公约对“自洗钱”行为的规定

近年来，“自洗钱”犯罪已逐渐得到多个***或地区在立法层面上的确认，并纳入相关国际公约进行规范。2018年金融行动特别工作组（FATF）会同国际货币基金组织（IMF）等国际组织明确对“自洗钱”行为入罪，要求各国加强证券期货业反洗钱工作，有效防范洗钱和恐怖融资风险。

洗钱风险管理的基本原则

洗钱风险管理的基本原则包括风险相当原则、全面性原则、同一性原则、动态管理原则、自主管理原则和保密原则。这些原则要求证券公司和相关机构在进行洗钱风险管理时，要全面性地审查客户身份和交易背景，并采取动态管理手段进行风险评估和监控，同时保护客户信息的机密性。

证券业常见的洗钱类型

证券业常见的洗钱类型包括利用证券发行市场寻找并购重组的机会，用非法资金认购原始股后通过二级市场退出；利用转托管方式实现证券和资金在不同账户间的转移；通过利用证券交易的复杂性和高频度进行资金的洗转等。这些洗钱类型的出现给证券监管部门提出了更高的要求，需要加强监管和监测手段，及时识别和防范洗钱风险。

央行对违反反洗钱规定的处罚措施

***人民银行在对违反反洗钱规定的机构实施处罚时，通常采取罚款和警告等处罚措施。近期，央行对中信证券、中信建投等券商和江苏银行等机构因违反反洗钱规定进行处罚，这显示了监管机构对于反洗钱工作的高度重视，以及对违规行为的严惩态度。

监管处罚的执行和影响

监管处罚的执行对于保护证券市场的健康发展和维护投资者的权益具有重要作用。依据《证券法》，对于违反规定的行为，监管机构可以进行罚款和警告等处理，同时要求违规者承担赔偿责任。这种监管措施对于维护证券市场的良好运行和投资者合法权益具有积极的影响。

刑法修正案对证券犯罪和洗钱犯罪的打击

刑法修正案对于防范和化解金融风险，加大惩治金融乱象的力度进行了专题研究，其中包括对证券犯罪、非法集资、洗钱犯罪等方面进行了修改和补充。这体现了***对于资本市场的保护力度加大，为维护市场秩序和投资者权益提供了更加坚实的法律保障。

证券法中的洗钱规定是为了保障证券市场的透明、稳定和合规运行，防止洗钱犯罪的发生。同时，国际公约和监管机构也对洗钱风险进行了明确规定和要求，要求加强反洗钱工作和监管力度。只有通过全面落实洗钱风险管理的基本原则，加强对洗钱类型的识别和防范，配合监管机构的处罚措施，才能有效地打击洗钱犯罪，在保护证券市场健康发展和投资者利益的同时，维护金融秩序和***安全。